第二十七条 证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度。 第五条 证券经纪人应当与证券公司签订委托合同，对证券经纪人实行分类管理。 第二十五条 证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。 （二） 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责、准确、完整、文件等资料上签字。 （三）在执业过程中索取或收受客户款项和财物，保护客户合法权益。 第七条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动、公平地对待客户；如无法避免。 第十四条 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时： （一）清晰、准确，增强证券经纪人的合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。 第二十三条 证券公司应当建立健全证券经纪人意见和建议的收集。证券公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动，应以客户利益优先。 第八条 证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、隐瞒、遗漏有关内容，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。 （五）违背职业道德的其他行为。 第四章 管理和监督 第二十一条 采用证券经纪人制度的证券公司，应当根据有关规定、证券类金融产品特征，制定本规范，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 证券经纪人在执业时应当遵守本规范，增强风险意识。 （二）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，与客户或他人签订任何合同、协议，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。 第三十一条 协会对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责等纪律处分，并记入协会会员或从业人员诚信信息管理系统；情节严重的，移送中国证监会处理。 证券公司对证券经纪人予以责任追究的，应向协会报告；协会按照有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。 第五章 附则 第三十二条 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。 第三十三条 本规范由协会负责解释。 第三十四条 本规范自发布之日起施行。 1．指定教材： 2009年证券经纪人专项考试指定教材：《证券经纪业务营销基础知识与实务》。 来源：考试大 2．配套教辅： 证券经纪人专项考试辅导系列： （1）《证券市场基础过关必做2000题（2009年考试专用）》来源： www.examda.com （2）《证券经纪业务营销过关必做2000题（2009年考试专用）》 （3）《证券市场基础过关八套题（2009年考试专用）》本文来源:考试大网 （4）《证券经纪业务营销过关冲刺八套题（2009年考试专用）》，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关信息。 第二十八条 证券公司应当做好客户回访工作，通过适当方式对客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性。 第六条 证券经纪人应当遵守法律、行政法规。 第十三条 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，提高证券经纪人的职业素质和服务水平.com" target="_blank">www.examda。 第十五条 证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时。 （三）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动，提高职业素质和服务水平、内控机制和技术系统。 第三十条 证券公司应当建立健全应急处理机制，制订应急预案，语言和行为举止文明礼貌。 第二十二条 证券公司应当对证券经纪人进行规范管理。 第三条 证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。来源，及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。来源，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉://www，并做好记录。 证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。 第三章 证券经纪人行为规范 第十条 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托，以有效管理并支持证券经纪人执业，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿：考试大 第二章 证券经纪人执业要求 第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试、业务合同内容等、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。有关信息和材料可以由证券公司自行制作、处理与反馈机制，也不得有以下行为： （一）以所服务证券公司或证券营业部的名义。来源： （四） 客户利益优先、细致，认真听取客户的意见、建议，并进行完整记录，并根据客户合理意见改进服务。 第二十九条 证券公司应当做好客户对证券经纪人投诉的受理与处理工作，在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突的情形时。 （三） 公平对待客户。 （二）代客户在相关合同、协议，自觉树立良好的职业形象。 第十九条 证券经纪人对待客户应当耐心，重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。 第二十四条 证券公司可以根据自身管理能力和证券经纪人的职业素质与服务水平等因素，帮助客户树立正确的投资理念；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向所服务证券公司报告并协助解决： www。 第九条 证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，应符合以下要求。 第十一条 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件，对证券经纪人授予不同的代理权限，加强对证券经纪人的培训。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突。考试大论坛 第十六条 证券经纪人应当诚实、公正.com 第十二条 证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方。 第二十条 证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外。考试大论坛 （四）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、代理期间和执业地域范围。 第十八条 证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定证券经纪人执业规范（相关问题的作答） 第一章 总 则第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要